UNIUNEA NAŢIONALĂ A BAROURILOR DIN ROMÂNIA
CONSILIUL UNIUNII

HOTĂRÂREA   nr.   180
21/22 martie 2025

În baza dispozițiilor art. 65 lit. a), c) d), ș) din Legea nr. 51/1995 privind organizarea şi exercitarea profesiei de avocat, cu modificările şi completările ulterioare,

Văzând următoarele:

    – Hotărârea Consiliului UNBR nr. 98/30.08.2024, prin care au fost aprobate Normele sectoriale ale Uniunii Naționale a Barourilor din România (UNBR), date în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, conform prevederilor art. 2 lit. n) și art. 59 alin. (1) din Legea nr. 129/2019 coroborat cu art. 3 lit. d) și art. 4 alin. (2) lit. d) din Ordinul Președintelui O.N.P.C.S.B. nr. 37/2021, urmând a intra în vigoare la data de 01.10.2024;

    – faptul că, prin Hotărârea Consiliului UNBR nr. 98/30.08.2024, s-a stabilit că, până la data de 15.09.2024, barourile și avocații pot remite propuneri și observații pe adresa de email GL7-problematica-onpcsb@unbr.ro și s-a mandatat Comisia Permanentă să aprobe eventualele modificări și completări, urmând ca decizia să fie supusă ratificării Consiliului UNBR;

    – faptul că, propunerile de modificare/completare a Hotărârii Consiliului UNBR nr. 98/30.08.2024 au necesitat un timp suplimentar de analiză și, prin Deciziile Comisiei Permanente nr. 214/30 septembrie 2024, 217/09 octombrie 2024 și, respectiv, 218/01-02 noiembrie 2024, s-a amânat intrarea în vigoare a Normelor sectoriale ale UNBR date în aplicarea Legii nr. 129/2019, până la data de 10.10.2024, 04 11.2024 respectiv, 16.12.2024;

    – Hotărârea Consiliului UNBR nr. 109/13-14 decembrie 2024, prin care s-a mandatat Comisia Permanentă pentru aprobarea tuturor normelor interne, inclusiv a Normelor sectoriale ale Uniunii Naționale a Barourilor din România, date în aplicarea Legii nr. 129/2019;

    – Deciziile Comisiei Permanente nr. 255/31.12.2024 și 256/16.01.2025, prin care s-a amânat intrarea în vigoare a normelor interne, inclusiv a Normelor sectoriale ale UNBR date în aplicarea Legii nr. 129/2019, până la data de 16.01.2025, respective, 31.01.2025;

Luând act de următoarele:

    – Decizia Comisiei Permanente nr. 260/23 ianuarie 2025 prin care s-au aprobat Reglementarea sectorială în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, prevăzută și Procedura de control a organismului de autoreglementare UNBR în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului;

    – Decizia Comisiei Permanente nr. 261/23 ianuarie 2025 prin care s-a aprobat Regulamentul de organizare și funcționare a Registrului avocaților care desfășoară activități fiduciare și a Registrului avocaților care desfășoară servicii de stabilire temporară a sediului pentru societăți;

    – Decizia Comisiei Permanente nr. 262/23 ianuarie 2025 prin care s-a aprobat Ghidul AML ce cuprinde un model orientativ al  formularisticii în aplicarea Deciziei Comisiei Permanente nr. 260/23 ianuarie 2025;

      Având în vedere concluziile Conferinței UNBR privind protecția avocatului în cadrul procedurilor de prevenire și combatere a spălării banilor din 27 februarie 2025 și solicitarea unor participanți de a putea remite la UNBR propuneri concrete privind normele din materia în cauză, ceea ce a determinat amânarea intrării în vigoare a acestor norme până la data de 24.03.2025, prin Decizia Comisiei Permanente nr. 277/28 februarie 2025, urmând ca propunerile să fie înaintate la UNBR până la data de 10.03.2025, pe adresa de email GL7-problematica-onpcsb@unbr.ro;

      Analizând propunerile înaintate la UNBR (în număr de 6) și Raportul GL7  – Grupul de lucru al Consiliului U.N.B.R. privind combaterea spălării banilor și apărarea secretului profesional / confidențialității și ținând cont de dezbaterile din ședința Consiliului UNBR;

      Consiliul UNBR, în ședința în din data de 21/22 martie 2025,

HOTĂRĂȘTE :

   Art. 1 – (1) Se ratifică Deciziile Comisiei Permanente a UNBR nr. 260/23 ianuarie 2025, 261/23 ianuarie 2025 și 262/23 ianuarie 2025, cu modificările și completările cuprinse în Anexele la  prezenta Hotărâre, după cum urmează:

1. Reglementarea sectorială în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, prevăzută în Anexa nr. 1;

2. Procedura de control a organismului de autoreglementare U.N.B.R. în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, prevăzută în Anexa nr. 2;

3. Regulamentul de organizare și funcționare a Registrului avocaților care desfășoară activități fiduciare și a Registrului avocaților care desfășoară servicii de stabilire temporară a sediului pentru societăți, prevăzut în Anexa nr. 3;

4. Modelul orientativ al formularisticii pentru aplicarea normele interne ale UNBR, date în aplicarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului (Ghidul AML) prevăzut în Anexa nr. 4.

Art. 2 – Pentru a da posibilitatea avocaților să poată implementa prevederile prezentei hotărâri, aceasta intră în vigoare după cum urmează:

1. Reglementarea sectorială în aplicarea Legii nr. 129/2019, prevăzută în Anexa nr. 1, la data de 02 aprilie 2025;

2. Procedura de control a organismului de autoreglementare U.N.B.R., prevăzută în Anexa nr. 2, la data de 15 iulie 2025;

3. Regulamentul de organizare și funcționare a Registrului avocaților care desfășoară activități fiduciare și a Registrului avocaților care desfășoară servicii de stabilire temporară a sediului pentru societăți, prevăzut în Anexa nr. 3, la data de 02 aprilie 2025;

4. Modelul orientativ al formularisticii pentru aplicarea normele interne ale UNBR, date în aplicarea Legii nr. 129/2019, (Ghidul AML) prevăzut în Anexa nr. 4, la data de 02 aprilie 2025.

Art. 3 – (1) Prezenta hotărâre se comunică membrilor Consiliului UNBR, Casei de Asigurari a Avocaților (CAA) și Barourilor și se afișează pe website-ul www.unbr.ro .

(2) CAA va comunica prezenta hotărâre către filialele CAA și va lua împreună cu acestea toate măsurile necesare pentru implementare.

(3) Barourile vor aduce la cunoștința avocaților prezentele norme prin toate mijloacele de diseminare existente.

C O N S I L I U L     U.N.B.R.

Descarcă / vizualizează Hotărârea împreună cu toate anexele: DOCX / PDF

Descarcă / vizualizează Anexa nr. 4 la Hotărârea Consiliului UNBR nr. 180/21-22.03.2025 (DOCX / PDF), împreună cu următoarele anexe:

anexa 1 – (DOCX / PDF) – REGISTRU INTERN DE EVIDENȚĂ
anexa 2 – (DOCX / PDF) – FIȘĂ DE CUNOAȘTERE A CLIENTELEI – P.F. (client persoană fizică)
anexa 3 – (DOCX / PDF) – FIȘĂ DE CUNOAȘTERE A CLIENTELEI – ANEXA BF (beneficiar real) – în situația în care beneficiarul real este o persoană distinctă de client
anexa 4 – (DOCX / PDF) – FIȘĂ DE CUNOAȘTERE A CLIENTELEI – P.J. (client persoană juridică)
anexa 5 – (DOCX / PDF) – FIȘĂ DE IDENTIFICARE BENEFICIAR REAL
anexa 6 – (DOCX / PDF) – FIȘĂ DE EVALUARE A RISCULUI